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下列不属于基金宣传推介材料的是()。
A、宣传单
B、基金公司的公开出版资料
C、基金代理销售协议
D、基金的海报
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答案解析：
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。<
私募股权基金备案需要填报的信息不包括()。
A、基金名称
B、资金规模
C、基金合同
D、基金外包服务协议
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答案解析：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资金规模、投资者、基金合同等基本信息。
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括()。Ⅰ.未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
()是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
A、操作风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、投资交易过程中的合规风险
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答案解析：选项A正确：操作风险是指由于人员、流程、系统或外币因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价Ⅱ.已知价Ⅲ.份额申购份额赎回Ⅳ.金额申购份额赎回
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：股票、债券型开放式基金申购赎回原则采用未知价原则，金额申购、份额赎回原则。
股权投资基金对目标企业进行尽职调查,包括()。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.法律尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.业务尽职调查
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：尽职调查的内容可以分为：业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
国内A股IPO市场包括()。
A、主板
B、主板、中小板
C、主板、中小板、创业板
D、主板、中小板、创业板、全国中小企业股权转让系统
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答案解析：境内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A、利率风险
B、财产风险
C、经营风险
D、投资交易过程中的合规风险
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答案解析：选项D正确：投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。
A、价格操纵
B、频繁交易
C、利益输送
D、内幕交易
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答案解析：基金管理机构经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。本题交易涉
基金发生重大事项时应当报经国务院证券监督管理机构批准,属于重大事项的是
A、变更持股5%以上的股东
B、分公司注销
C、公司注册地变化
D、更改公司章程
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答案解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。