（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；

（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；

（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；

（4）交易价格显著偏离公允价格；

（5）对交易对手风险的评估与控制不足

下列各类基金在募集注册时不适用简易程序的是()。

A、QDII基金

B、分级基金

C、跨境ETF

D、发起式基金

正确答案：题库搜索

答案解析：适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

某基金公司买入某公司6000000股股票,占该上市公司股份51%,当持有股份达到50%时,并没有进行信息披露和停止买入股票,则该基金公司违反了()信息披露禁止性行为。

A、诋毁其他基金管理人

B、重大遗漏

C、虚假记载

D、误导性陈述

正确答案：题库搜索

答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策；虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。本题中属于重大遗漏；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。如果基金管理人、基金托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰

基金管理人合规管理内容不包括()。

A、业务拓展

B、投资管理

C、监督稽核

D、风险控制

正确答案：题库搜索

答案解析：基金管理人合规管理内容包括投资管理、监督稽核、风险控制。

根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定,下列属于基金销售宣传推介材料的是()。Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：题库搜索,小助理Weixin:xzs9519

答案解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：