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股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。

A、依法设立且存续满两年

B、业务明确,具有持续经营能力

C、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

D、应为高新技术企业

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答案解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
（1）依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

()使ETF的价格与净值趋于一致。

A、基金的套利机制

B、基金的被动投资

C、实物申购赎回机制

D、完全复制指数

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答案解析：

套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

基金的运作活动从基金管理人的角度看,不包括(  )。

A、基金的市场营销

B、基金的后台管理

C、基金的投资管理

D、基金的托管

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答案解析：从基金管理人的角度，基金的运作活动分为三大部分：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理；基金的托管属于基金托管人的活动，故本题选择D选项。

托管人的首要职责是( )。

A、保证基金资产的安全

B、使基金资产增值

C、对基金管理人进行监督

D、召集基金持有人大会

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答案解析：托管人的首要职责是保证基金资产的安全，故本题选择A选项。

证券投资基金作为一种金融产品,与股票的区别不包括()。

A、反映的经济关系

B、所筹资金的投向

C、投资收益与风险

D、信息披露程度

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答案解析：考核基金与股票的3个不同点。反映的经济关系不同；所筹资金的投向不同；投资收益与风险不同。

新三板现行交易规则中,以()为主,()也可以投资。

A、机构投资者;合格的自然人

B、法人机构;自然人

C、法人机构;非法人机构

D、人民币投资者;外币投资者

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答案解析：新三板现行交易规则中，以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资。

目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是()。

A、不超过50人

B、不超过200人

C、不低于50人

D、不低于200人

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答案解析：

目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：

1.公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人

2.合伙型基金：不超过50人

3.契约型基金：不超过200人

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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答案解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A、证券业

B、基金业

C、银行业

D、实业

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答案解析：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是()。

A、投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

B、单位投资者,要求其净资产不低于1000万元

C、个人投资者,要求其金融资产不低于300万元

D、个人投资者,最近三年个人年均收入不低于100万元

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答案解析：根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。