ETF本质上是一种()。-2021年证券从业资格考试答案

答案来于:华医网题库网站(https://www.gongxuke.net/

ETF本质上是一种()。

A、股票基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、指数基金

正确答案:题库搜索

答案解析:ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上;股票基金是指以股票为主要投资对象的基金;债券基金主要以债券为投资对象;货币市场基金仅以货币市场工具为投资对象。

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括()。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计事务所

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括:基金托管机构、基金销售机构、 律师事务所 、会计事务所。

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特別是()股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

A、大型企业

B、中小微企业

C、传统企业

D、高新技术企业

正确答案:题库搜索

答案解析:区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

()是我国股权投资基金的自律组织。

A、银监会

B、证券投资基金业协会

C、证监会

D、国务院

正确答案:题库搜索

答案解析:证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是().

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款

正确答案:题库搜索

答案解析:国有股权非上市转让的特殊要求具体如下:
(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项。
(2)股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。
(3)股权转让原则上通过产权市场公开进行。
(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。
(5)由于国有股权非

股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人()。

A、应当是合格投资者

B、应当是个人投资者

C、应当是机构投资者

D、以上投资者都可以

正确答案:题库搜索

答案解析:股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者。

目前我国股权投资基金投资者在有限责任公司型基金中的人数限制是()。

A、不超过50人

B、不超过200人

C、不低于50人

D、不低于200

正确答案:题库搜索

答案解析:

目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

1.公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人

2.合伙型基金:不超过50人

3.契约型基金:不超过200人

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A、保险公司

B、证券公司

C、信托公司

D、投资咨询公司

正确答案:题库搜索,学法用法助手微Xin:《xzs9519》

答案解析:2007年6月18日,中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司(选项B符合题意),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。

募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:

募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

股权投资基金禁止性募集行为有()。Ⅰ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅱ.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。Ⅲ.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务Ⅳ.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:

股权投资基金禁止性募集行为有:募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、 “预测投资业绩”等相关内容,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金管理人如