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按股票的性质分类,可以将股票分为()。

A、离岸基金和在岸基金

B、收益型股票基金和价值型股票基金

C、成长型股票和价值型股票

D、小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

正确答案：题库搜索,学法用法助理微xin：xzs9529

答案解析：按投资股票的性质分类，可以将股票分为成长型股票和价值型股票。
选项A不符合题意：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
选项B不符合题意：价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。价值型股票和收益型股票是包含与被包含的关系。
选项D不符合题意：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。

以下哪项关于保本基金的描述是错误的()。

A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报

B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报

C、在任意时点保证投资者本金安全

D、采用投资组合保险策略

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答案解析：保本基金不能保证投资者在任意时点保证本金的安全（选项C错误）。保本基金也有一定程度的投资风险。
保本基金的特点：投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报（选项A正确）；保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报（选项B正确）；采用投资组合保险策略（选项D正确）。

()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、独立性原则

B、客观性原则

C、公正性原则

D、全面性原则

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答案解析：选项C符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
选项A不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
选项B不符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。

A、全体监事

B、半数以上监事

C、全体股东

D、半数以上股东

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答案解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

合规管理部门对()负责。

A、股东

B、董事会

C、督察长

D、总经理

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答案解析：合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

合规独立性不包括()。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、产品独立性

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答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

关于并购,说法错误的是()。

A、企业并购包括兼并和收购两种方式

B、兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业

C、收购是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产

D、并购交易通常不涉及企业控制权的转移

正确答案：题库搜索,干部网络帮手微-信：【xzs9529】

答案解析：与一般的股权转让交易相比，并购交易通常涉及企业控制权的转移。
企业并购包括兼并和收购两种方式；兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业；收购是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产。

下列基金种类中,具有最低风险的是()。

A、债券基金

B、货币市场基金

C、股票基金

D、混合基金

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答案解析：我国开放式基金按风险由低到高的排序是：货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

A、董事会

B、监事会

C、管理层

D、业务部门

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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。

A、董事

B、监事

C、股东

D、高级管理人员

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答案解析：当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。