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期货公司可以接受期货保证金安全存管监控机构工作人员的配偶的委托,为其进行期货交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十二条规定,期货公司不得接受中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶的委托,为其进行期货交易。参见教材P70。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第四十三条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。参见教材P68。
期货公司的董事应当对年度报告、月度报告签署确认意见。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司监督管理。《期货公司监督管理办法》第七十七条规定,期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。参见教材P74。
具备任职资格的高级管理人员不少于3人,是申请设立期货公司必须要符合的条件。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(1)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(2)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。参见教材P57。
期货公司破产或清算时,其破产财产或清算财产中包括客户资产。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司客户资产保护。《期货公司监督管理办法》第六十九条规定,期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。参见教材P73。
客户未在约定时间内对交易结算报告提出异议,期货公司应当适当进行提醒。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司业务规则——期货经纪业务。《期货公司监督管理办法》第五十七条规定,客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。参见教材P71。
期货公司的董事长和总经理可以是同一人。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。参见教材P68。
期货公司变更控股股东时,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司—设立、变更与业务终止。《期货公司监督管理办法》第十八条规定,期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(1)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(2)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(3)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。参见教材P60-61。
根据法律规定,中国证券业协会按自律规则对期货公司实行自律管理。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司监督管理办法——总则。《期货公司监督管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。参见教材P56。
期货公司与其实际控制人在业务、财务方面应当独立核算,但在人员方面可以共同核算。
A、正确
B、错误
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答案解析:本题考查期货公司——公司治理。《期货公司监督管理办法》第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。参见教材P66。