会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。-2021年证券从业资格考试答案

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会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 每位理事只能接受一位理事的委托。

期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权()。

A、正确

B、错误

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答案解析:国债期货的卖方拥有可交割国债的选择权。

期货公司的重大业务是指,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。

期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

在期转现时,商定平仓价与交货价的差额一般应该大于实物交割费、仓储费和利息总和,对买卖双方都有利。

A、正确

B、错误

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答案解析:期转现中,商定平仓价与交货价的差额大于0,且小于实物交割成本时,对买卖双方都有利。

期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。