期货结算机构在进行结算中,充当买方的卖方和卖方的买方。-2021年证券从业资格考试答案

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期货结算机构在进行结算中,充当买方的卖方和卖方的买方。

A、正确

B、错误

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答案解析:当期货交易成交后,买卖双方缴纳一定保证金,结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任,交易双方不发生直接关系,只和结算机构发生关系,即结算机构充当所以期货合约买方的卖方和所以合约卖方的买方。

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十四条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的,对其给予警告,单处或并处3万元以下罚款。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十四条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。

从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

期货公司从事咨询业务,可以为客户套期保值和套利方案,并收取一定的费用。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货公司投资咨询业务是基于客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。