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上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
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答案解析：常识题，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形。
收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有()。
A、对收购人的相关情况进行尽职调查
B、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
C、接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复
D、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定
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答案解析：考察上市公司并购中财务顾问的职责。
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点,应该具备下列条件()。
A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务,财务稳健,资信良好
B、公司治理和内部控制有效,从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C、申请人及其境内母公司经营行为规范,最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D、申请境内母公司具有资产管理业务资格
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答案解析：香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：1、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；2、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；3、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近“3年”未受到所在地监管部门的重大处罚；4、申请境内母公司具有资产管理业务资格；5、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A、建立客户投诉处理及责任追究机制
B、加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督
C、建立健全各项规章制度
D、加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
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答案解析：“建立客户投诉处理及责任追究机制”属于对管理风险的防范。
下列关于股份发行公平、公开、公正原则的表述,正确的有()。
A、发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定,公开本次股票的认购办法等
B、发行人和主承销商给每一位投资者提供公开的认购股票的机会
C、发行人和主承销商应当公平的对待每一位投资者
D、发行人和主承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为
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答案解析：发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会，这是公平的原则。
证券公司在进行融资融券业务时,严格合同管理、履行风险提示内容包括()。
A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
D、记录和分析客户持仓品种以及交易情况,根据客户的交易情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级和额度
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答案解析：客户信用的风险控制相关内容。
以下哪些情况将导致交易所无法正常开始交易()。
A、证券交易停牌、复牌、除息除权等重要操作在开始之前未及时、准确处理完毕
B、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成
C、前一交易日的日终清算交收处理虽按时完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统等情形
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答案解析：考察证券交易所无法正常交易的情形。
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
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答案解析：考查对异常交易行为的监管措施。
上市公司出现以下()情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近2年连续亏损
B、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
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答案解析：常识题，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。
成交申报指令应当包括的内容有()。
A、证券账号
B、证券代码、买卖方向
C、本方交易单元代码
D、交易数量、交易价格
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答案解析：本方交易单元代码不是成交申报指令的内容，成交申报指令包括对手方交易单元代码。