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协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定,交易方可成立()。

A、权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B、该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

C、债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

D、专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：常识题，考查协议平台的交易。

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则()。

A、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

B、上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

C、公正地处理证券交易中的违法违规行为

D、公正地办理证券交易中的各项手续

正确答案：公需科目题库搜索B

答案解析：公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。其他两项是公正原则的规定。

关于现阶段新股资金申购操作流程的表述,以下选项正确的是()。

A、网上发行结束后,证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

B、申购日后的第四个交易日(T+4日),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,划付给发行人

C、申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果

D、如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签,并公布中签结果

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：T+2日组织摇号抽签，不公布中签结果。申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果。T+3日，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。

交易异常情况出现后,证券交易所

A、应及时向市场公告

B、可视情况采取技术性停牌、临时停市等措施

C、若采取措施,要及时报告中国证监会

D、在临时停市原因消除后,证券交易所可以决定恢复交易

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：考察交易异常情况出现后证券交易所可以采取的措施。

下列属于必须经上市公司股东大会审议批准事项的有()。

A、变更募集资金用途

B、股权激励计划

C、公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项

D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：考察上市公司股东大会的特别职权。

从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。

A、受托从事的介绍业务范围

B、客户开户和交易流程、出入金流程

C、交易结算结果的查询方式

D、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。

中小企业板上市公司出现下列()情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上

正确答案：公需科目题库搜索BC,继续教育助理薇信(xzs9523)

答案解析：常识题，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。

协议平台按不同业务类型确认成交,具体确认成交的时间规定为()。

A、权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30

B、债券大宗交易(公司债券除外),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30

C、公司债券的大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30

D、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：考察协议平台的交易规则。

如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人()。

A、持有投资者15%以上的股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份

B、投资者受同一主体控制

C、投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响

D、投资者之间有股权控制关系

正确答案：公需科目题库搜索CD

答案解析：“持有投资者30%以上的股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份”为一致行动人。

无法连续交易是指

A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C、10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报

D、10%的证券中断交易

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报；10%的证券中断交易等情形。