考试题目来于：搜答案神器（http://gongxuke.net/）

根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守下列规定()。

A、当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回

B、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出

C、当日赎回的证券,同日可以卖出,也可用于申购基金份额

D、当日买入的证券,同日不得用于申购基金份额

正确答案：公需科目题库搜索B,培训助理薇信（xzs9519）

答案解析：当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

按照深圳证券交易所现行规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有()。

A、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

B、中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%

C、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

D、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

正确答案：公需科目题库搜索D

答案解析：中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下3%；非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交()等材料。

A、法定代表人授权委托书

B、资金交收账户印鉴卡

C、结算参与人资格证书

D、指定收款账户授权书

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。

在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。

A、根据国家有关规定完成重新登记3年以上

B、注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币

C、具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制

D、自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求

正确答案：公需科目题库搜索BCD,学习助手微Xin:[xzs9519]

答案解析：考察受托机构应具备的条件。

下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A、挪用客户的证券或资金

B、接受客户的全权委托

C、因软件原因造成行情中断

D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

正确答案：公需科目题库搜索BD

答案解析：因软件原因造成行情中断属于技术风险。

交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息,主要包括()。

A、权益类证券大宗交易以及债券大宗交易,每个交易日结束后,通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息

B、公司债券大宗交易,交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息

C、专项资产管理计划协议交易,交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息

D、以上都是

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：此题考察信息发布。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为两大类:()。

A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司

B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

正确答案：公需科目题库搜索D

答案解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司，二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员,下列表述正确的是()。

A、不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。

B、发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况,有冲突的应予以特殊说明。

C、应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。

D、发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。

正确答案：公需科目题库搜索D

答案解析：须披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系； 应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近1年从发行人及其相关企业领取收入的情况。

在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括()。

A、股份编码和名称

B、当日转让价格和数量

C、上一转让日转让价格和数量

D、虚拟匹配量

正确答案：公需科目题库搜索BC

答案解析：转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日价格和数量和当日转让价格和数量。

企业改组须按要求分别取得批准文件,各中介机构进场后,应协助企业完成以下哪些工作()。

A、进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作

B、确定发起人,签订发起人协议,并拟定公司章程草案

C、向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

D、取得土地评估结果的确认报告书、土地使用权处置方案的批复、关于资产评估结果的核准或备案及国有股权管理方案的批复

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：常识题，以上均是。