期货投资者保障基金主要用于()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金主要用于()。

A、补偿投资者保证金损失

B、补偿投资者交易损失

C、保障投资者基本生活不受影响

D、投资者期货教育

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

保障基金按照()的原则进行筹集。

A、取之于市场、用之于市场

B、公平、公正、公开

C、公开、合理

D、比例适当

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后享有()权利。

A、申诉

B、抗辩

C、申请行政复议

D、上诉

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条本办法第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

()在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国务院

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》 第十四条本办法第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。

中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台,社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息,第(六)项信息等违法失信信息。

期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得

B、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、处10万元以上50万元以下的罚款

D、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;

()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

A、取之于市场、用之于市场

B、公开、公平、公正

C、保障投资者合法权益和公平救助

D、合理、有效

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

 保障基金的后续资金缴纳比例,由()确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 

A、国务院

B、中国证监会和财政部

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第九条  保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。

《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。

A、2002年5月28日

B、2007年7月4日

C、2009年3月2日

D、2011年10月1日

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布,自公布之日起施行。