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根据《期货投资者保障基金管理办法》规定,对于新设立的期货公司,应当()纳入保障基金缴纳范围。
A、公司注册时
B、自产生经纪业务收入后
C、业务许可审批后
D、公司成立后
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答案解析:
《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司,应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的,应当告知期货交易所,对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、3万元以上5万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、5万元以上10万元以上
D、3万元以上10万元以下
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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
A、期货保证金安全存管机构
B、期货交易所自助系统
C、期货业协会
D、期货公司电子邮局
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
《期货交易管理条例》自()起施行。
A、1999年9月1日
B、2013年7月1日
C、1995年10月25日
D、2007年4月15日
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答案解析:
《期货交易管理条例》第八十六条 本条例自2007年4月15日起施行。
()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A、中国证监会
B、财政部
C、期货交易所
D、期货公司保证金监控中心
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
中国期货业协会,应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、20
B、10
C、5
D、15
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
以下关于中国期货业协会章程的制定,正确的是()。
A、由期货业协会理事会制定,并报会员大会备案
B、由期货业协会理事会制定,并报会员大会批准
C、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案
D、会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准
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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。
持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。
A、数量
B、最高限额
C、比例
D、金额
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答案解析:
《期货交易管理条例》第八十一条 (七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应在()上公告。
A、中国证监会指定媒体
B、期货交易所网站
C、中国期货业协会网站
D、期货公司网站
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答案解析:
《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
个人客户应()办理开户手续,签署开户资料。
A、委托他人
B、本人亲自
C、委托其他机构
D、委托期货公司
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;