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2008年全球金融风暴后,华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。

A、正确

B、错误

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答案解析：还要受美国银行监管机构的监督。参见教材P5。

经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

A、正确

B、错误

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答案解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。参见教材P15。

申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和商务部。

A、正确

B、错误

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答案解析：申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。参见教材P22。

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。

A、正确

B、错误

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答案解析：凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点发行。参见教材P20

2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。

A、正确

B、错误

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答案解析：在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。参见教材P13。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。

A、正确

B、错误

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答案解析：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。参见教材P30。

证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

A、正确

B、错误

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答案解析：不包括可转换债券和次级债券。参见教材P13。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

A、正确

B、错误

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答案解析：申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。参见教材P21。

国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。

A、正确

B、错误

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答案解析：应该是以人民币计价。参见教材P14。

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

A、正确

B、错误

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答案解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。参见教材P14。