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关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。
A、LOF可采取场内认购和场外认购方式
B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
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答案解析：基金募集期内，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。选项D中应该是场外认购而不是场内认购。参见教材P62
关于巨额赎回,以下说法正确的是()。
A、单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时,为巨额赎回
B、出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C、当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D、部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
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答案解析：单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10％时，为巨额赎回，选项A说法有误。参见教材P68
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。
A、每个有效证件只允许开设1个基金账户
B、已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户
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答案解析：每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户。选项D说法有误。参见教材P64
ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。
A、最小申购
B、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据
C、现金替代
D、基金份额净值
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：ETF申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其相关内容。参见教材P73
关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,以下说法正确的是()。
A、基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D、上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。选项A说法错误。上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10％，自上市首日起执行。选项D说法错误。参见教材P75-76
基金募集期限届满,开放式基金满足以下()的要求,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A、基金募集份额总额不少于2亿份
B、基金募集金额不少于2亿元人民币
C、基金份额持有人的人数不少于300人
D、基金份额持有人的人数不少于1000人
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答案解析：需要满足的条件如下：基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上；基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。参见教材P59
QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有()。
A、发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B、基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小
C、QDII基金份额可以用人民币进行认购
D、QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。选项D说法错误。参见教材P62
下列关于开放式基金申购的表述错误的是()。
A、申购费率不得超过申购金额的3%
B、基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率
C、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准
D、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用
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答案解析：申购费率不得超过申购金额的5％，选项A说法错误。基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率。选项B说法错误。基金管理人可以对选择前端收费方式的投资者根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准。选项C说法正确。基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收
关于申购、赎回的登记与款项的支付,下列说法正确的是()。
A、投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B、对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C、基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账,则申购不成功
D、申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户
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答案解析：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项，选项B说法有误。参见教材P68
申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括()。
A、组合证券
B、现金替代
C、现金差额
D、其他对价
正确答案：公需科目题库搜索BCD,小助理微Xin:(xzs9523)
答案解析：申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证劵、现金替代、现金差额及其他对价。参见教材P72