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股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后,基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。

A、正确

B、错误

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答案解析：提示：应该是“未知价原则”而不是“金额申购、份额赎回”原则。参见教材P66

有一债券面值为1000元,票面利率为5%,每半年支付一次利息,5年期。假设必要报酬率为6%,则发行4个月后该债券的价值为()元。已知:(P/F,3%,10)=0.7441,(P/F,6%,5)=0.7473,(P/A,6%,5)=4.2124,(P/A,3%,10)=8.5302

A、957.36

B、976.41

C、973.25

D、1016.60

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答案解析：由于每年付息两次，因此，折现率＝6％/2＝3％，发行时债券价值＝1000×（P/F，3％，10）＋1000×2.5％×（P/A，3％，10）＝1000×0.7441＋25×8.5302＝957.36（元），发行4个月后的债券价值＝957.36×（F/P，3％，2/3）＝976.41（元）。（参见教材139～140页）。

现金流量折现法是确定股票发行价格的一种方法,关于这种方法的表述中,不正确的是()。

A、实际的发行价格通常比这种方法计算出来的每股净现值低20%~30%

B、运用这种方法的公司,其市盈率往往低于市场平均水平

C、这种方法主要适用于前期投资大,初期回报不高的公司

D、能比较准确地反映公司的整体和长远价值

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答案解析：用现金流量折现法定价的公司，其市盈率往往远高于市场平均水平，但这类公司发行上市时套算出来的市盈率与一般公司发行的市盈率之间不具可比性，所以选项B不正确。（参见教材339页）。

A公司拟发行附认股权证的公司债券筹资,债券的面值为1000元,期限10年,票面利率为6%

A、807.46

B、19.25

C、80.75

D、192.53

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答案解析：每张债券的价值＝1000×6％×（P/A，9％，10）＋1000×（P/F，9％，10）＝807.46（元），每张认股权证的价值＝（1000－807.46）/10＝19.25（元）。（参见教材373页）。

基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A、正确

B、错误

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答案解析：基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。参见教材P80

对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。

A、正确

B、错误

正确答案：公需科目题库搜索,学习考试助理微信：《xzs9519》

答案解析：对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费。参见教材P67

T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

A、正确

B、错误

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答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。参见教材P75

持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,T+2日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A、正确

B、错误

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答案解析：持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。参见教材P76

T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。

A、正确

B、错误

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答案解析：T日申购、赎回清单中公告T日预估现金部分。参见教材P74

基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。

A、正确

B、错误

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答案解析：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。参见教材P66