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下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。
A、拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B、投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C、已经正式受理的认购申请可以撤销
D、申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：拟进行基金投资的投资人必须先开立基金账户和资金账户，选项A说法错误。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销，选项C说法错误。销售机构对认购申请受理不代表申请一定成功，要以注册登记机构的确认结果为准，选项D说法错误。参见教材P60
如果外汇头寸的持有期为1天,置信水平为99%时,VaR计量结果为500万美元。则下列说法不正确的有()。
A、预期在100个普通的交易日内,在其中的99天,其外汇头寸的价值将减少,但不会超过500万美元
B、预期每100个普通的交易日内,有1天价值减少会超过500万美元
C、预期在100个普通的交易日内,在其中的1天,其外汇头寸的价值将减少,但不会超过500万美元
D、预期每100个普通的交易日内,有99天价值减少会超过500万美元
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：假设持有期为x天，置信水平为y%，VaR可度量在x天之内的最大损失(即外汇头寸市值的减少)，条件是该x天的期间必须是在y%的期间内，而并不属于(100-y)%的期间内。（参见教材290页）
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。参见教材P59
基金的募集一般要经过申请、核准、()、基金合同生效四个步骤。
A、发售
B、批准
C、发行
D、申购
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。参见教材P58
甲公司是一家奶粉的大型公司,其在生产奶粉的过程中,由于三聚氰胺严重超标,超过了相关法规准定的标准,因此这严重影响力该公司的奶粉销量;同时对于该公司的其他产品的销售也带来了不可忽略的影响。该说明该公司面临的风险包括()。
A、信用风险
B、产品风险
C、法律/合规性风险
D、声誉风险
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：甲公司生产的奶粉中，三聚氰胺严重超标，超过了相关法规的规定，因此产生了法律/合规性风险。而由该风险对其他产品的销售产生影响，是由于企业声誉受到负面影响而产生的，因此又产生了声誉风险。
企业应对非执行董事在公司中所起的作用有成分的了解,非执行董事的职责可以分为四种不同的角色,其中包括()。
A、战略角色
B、人事管理角色
C、监督或绩效角色
D、风险角色
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：企业应对非执行董事在公司中所起的作用有成分的了解，非执行董事的职责可以分为四种不同的角色，即战略角色、监督或绩效角色、风险角色和人事管理角色。（参见教材228页）
自基金份额发售日开始计算,基金的募集期限不得超过()个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过3个月。参见教材P59
基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确答案：公需科目题库搜索,学法用法帮手微-信[xzs9523]
答案解析：基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。参见教材P59
根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、6
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。参见教材P58
可以帮助股东和其他投资者评估投资一家公司普通股的股票价值和质量的比率指标包括()。
A、每股盈余
B、股利保障倍数
C、市盈率
D、利息覆盖比率
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：股票市场比率是帮助股东和其他投资者评估投资一家公司普通股的价值和质量的一组比率，包括每股盈余、市盈率、股利保障倍数。（参见教材333～334页）