1973年()成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。-2021年证券从业资格考试答案

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1973年()成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

A、美国创业投资协会

B、美国研究与发展公司

C、美国小企业管理局

D、美国私人股权投资协会

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答案解析:选项A符合题意:1973年美国创业投资协会成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。(A项符合题意)
1946年成立的美国研究与发展公司,被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。(B项不符合题意)
1953年,美国小企业管理局成立,该机构直接向美国国会报告,专司促进小企业发展职责。(C项不符合题意)
2007年KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构脱离美国创业投

从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证监会

D、银监会

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答案解析:中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)在对我国基金的监管上负有主要的责任。

股权投资基金通常采用()。

A、承诺资本制

B、计划出资制

C、实缴资本制

D、公开承诺制

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答案解析:股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长,因此股权投资基金通常采用承诺资本制。

有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限,一般为( )年,期限届满时,利润要进行全额分配。

A、5

B、7

C、6

D、10

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答案解析:有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限,一般为7年,期限届满时,利润要进行全额分配。

创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司()。Ⅰ.财务报告的可靠性  Ⅱ.生产经营的合法性Ⅲ.营运的效率与效果 Ⅳ.经营业绩的真实性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果,并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

对于有限合伙企业,合同需载明()。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:对于有限合伙企业,需载明:普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;执行事务合伙人权限与违约处理办法;执行事务合伙人的除名条件和更换程序;有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。需要说明的是,以上事项在约定时需同时考虑相关自律规则的要求。

下列关于ETF的描述,正确的是()。

A、TF最大的特点是现金申购赎回机制

B、TF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

C、属于主动操作的指数型基金

D、采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金

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答案解析:

选项B符合题意:ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

ETF最大的特点是实物申购赎回机制,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。

创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东  Ⅱ.董事  Ⅲ.监事 Ⅳ.高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:根据现行上市规则,我国创业板上市的要求之一为:发行人的董事、监事和高级管理人员应该忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。

()年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构发起设立了美国私人股权投资协会。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

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答案解析:2007年,KKR、黑石、凯雷、德太投资等并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了主要服务于并购基金的管理机构,即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会。

保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。

A、.最低目标价值

B、安全垫

C、现时净值

D、价值底线

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答案解析:

保本基金的分析的内容:保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。