根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。

A、6

B、5

C、4

D、3

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,居间人()。

A、与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B、与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C、应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D、产生的民事责任由期货公司或者客户承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条。公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

目前我国的期货结算部门是()。

A、附属于期货交易所的相对独立机构

B、是交易所的内部机构

C、由几家期货交易所共同拥有

D、完全独立于期货交易所

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答案解析:目前,我国结算机构是交易所的内部机构。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,下列关于责任承担的说法,正确的是()。

A、期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任

B、非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

C、期货公司不承担赔偿责任,非受托人承担责任

D、期货公司承担赔偿责任,非受托人不承担责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交,下列关于责任承担的说法正确的是()。

A、期货公司承担责任

B、期货公司不承担责任

C、期货公司和客户共同承担责任

D、期货交易所承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、期货公司

B、证券公司和期货公司

C、证券公司

D、实际控制人

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。

A、期货交易所住所地

B、期货公司住所地

C、期货仓库

D、期货实物供应商住所地

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。

鸡蛋每个月持仓成本为50~60元/吨,期货交易的手续费为2元/吨,现进行期现套利,当一个月后期货合约与现货价差为()时,适合卖出现货买入期货。

A、大于48元/吨

B、大于48元/吨,小于62元/吨

C、大于62元/吨

D、小于48元/吨

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答案解析:期现套利是通过利用期货市场和现货市场的不合理价差进行反向交易而获利。当价差远远低于持仓费,套利者则可以通过卖出现货,同时买入相关期货合约,待合约到期时,用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。
因此,价差+2<50∽60。则计算出,价差<48元/吨。即价差应小于48元/吨。

从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每三年

D、每两年

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

黄金期货套利的过程如下表所示,则平仓时价差为()。

A、2

B、-2

C、5

D、-5

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答案解析:3月1日,建仓时,价差=251-246=5元/吨。(价格高的一边减去低的一边,即 12月合约价格-10月合约价格)
4月1日,平仓时,价差=256-258=-2元/吨。(为保持一致,计算平仓时的价差,也要用12月合约价格-10月合约价格)