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交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的是()。
A、可以在交易所公开竞价交易
B、可以随时申购和赎回
C、以蓝筹股指数为标的
D、可以实现分散化投资
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：选项C不正确，ETF既有以大盘指数为标的的产品，也有以相对窄盘为标的资产的产品，即不只是以蓝筹股指数为标的；选项AB，ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易，也可以作为开放型基金，随时申购与赎回。选项D，投资者借助ETF可以投资于某些分散化的一揽子股票。
下列关于期货交易保证金制度的说法,正确的有()。
A、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准
B、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开,专户存放
C、期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有
D、期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有
正确答案：公需科目题库搜索BD,考试帮手Weixin:[go2learn]
答案解析：选项C不正确，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
假设天然橡胶4个月的持仓成本为160~170元/吨,期货交易手续费10元/吨,某交易者打算利用天然橡胶期货进行期现套利,则下列价格行情中,()适合进行买入现货卖出期货操作。
A、①
B、②
C、③
D、④
正确答案：公需科目题库搜索B,学习考试助手薇信(go2learn)
答案解析：如果价差远远高于持仓费，套利者就可以通过买入现货，同时卖出相关期货合约。表中价差分别为：
① 14480-14280=200
② 14470-14260=210
③ 14430-14280=150
④ 14420-14260=160
只有① ② 价差高于持仓费160∽170，因此选项AB符合题意。
股指期货的作用运用于()。
A、规避非系统性风险
B、套利
C、投机
D、套期保值
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：运用股指期货对冲的是系统风险。股指期货的应用领域主要有套期保值、投机套利和资产管理。
下列关于期现套利说法正确的是()。
A、期现套利只能通过交割完成
B、当现货、期货的价差大于持仓费,存在套利机会
C、商品期货期现套利的参与者必须具有现货生产经营背景
D、期现套利可利用期货价格和现货价格不合理价差来套利
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：选项A不正确，在实际操作中，可不通过交割来完成期现套利，只要价差变化对其有利，便可通过将期货合约和现货头寸分别了结的方式来结束期现套利操作。
隔夜掉期交易包括()。
A、O/N
B、T/N
C、S/N
D、M/N
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：隔夜掉期交易包括O/N(Overnight)、T/N(Tomorrow-Next)和S/N(Spot-Next)三种形式。
期货交易之所以具有发现价格的功能,主要是因为()。
A、期货交易的参与者众多
B、期货交易中的交易人士大多熟悉某种商品行情
C、期货交易的参与者范围较小
D、期货交易的透明度高,竞争公开化、公平化,有助于形成公正的价格
正确答案：公需科目题库搜索BD,公需科目帮手微信[xzs9529]
答案解析：期货交易之所以具有发现价格的功能，主要是因为：期货交易的参与者众多；期货交易中的交易人士大多熟悉某种商品行情；期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化，有助于形成公正的价格。
金融衍生工具的功能包括()。
A、资产配置的功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、规避风险的功能
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：期货及衍生品的功能：（1）规避风险的功能； （2）价格发现的功能；（3）资产配置的功能。
货币互换中,本金交换的形式包括()。
A、在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金,在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换
B、在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金
C、在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金
D、在协议生效日实际交换两种货币本到期日不实际交换本金
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：货币互换，是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金,同时定期交换两种货币利息的交易。
其中，本金交换的形式包括：
（1）在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金,在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换；
（2）在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金；
（3）在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金；
国债基差交易策略包括()。
A、买入基差策略为买入国债现货、卖出国债期货
B、卖出基差策略为卖出国债现货、买入国债期货
C、买入基差策略为卖出国债现货、买入国债期货
D、卖出基差策略为买入国债现货、卖出国债期货
正确答案：公需科目题库搜索B
答案解析：买入基差策略，即买入国债现货、卖出国债期货，待基差扩大平仓获利；卖出基差策略，即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。