季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。-2021年证券从业资格考试答案

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季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

A、全部债券明细

B、前十名股票明细

C、前十名债券明细

D、全部股票明细

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答案解析:在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前五名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,以及投资组合报告附注等内容。

按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

A、10%

B、20%

C、25%

D、30%

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答案解析:答案是B选项,一般情况下,货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的收益可能越高,但风险相应也越大。另外,按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

A、持仓结构分析

B、基金份额变动分析

C、盈利能力分析

D、投资风格分析

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答案解析:对于开放式基金来说,基金的份额会随申购、赎回活动而变动,基金的定期报告中一般会披露基金份额的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减,因此其财务会计报表分析中不包括基金份额变动分析。

我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。

A、《证券投资基金法》

B、《证券法》

C、《基金运作管理办法》

D、《基金管理公司管理办法》

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答案解析:针对基金业出现的问题,中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规,规范基金行业,保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件,形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

以下关于封闭式基金的表述,错误的是()。

A、封闭式基金的规模是固定的

B、由基金公司直销、商业银行代销

C、在证券交易所上市交易

D、通过证券公司进行委托买卖

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答案解析:选项B说法错误:封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A、投资银行

B、商业银行

C、外汇经纪人

D、证券交易所

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答案解析:外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和,包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。

金融市场按交割期限可划分为()。

A、现货市场和期货市场

B、货币市场和资本市场

C、股票市场和债券市场

D、初级市场和二级市场

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答案解析:金融市场的分类主要有以下几种:
(1)按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场;
(2)按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,其中证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场,股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场,已发行股票的转让流通市场叫股票的二级市场;
(3)按交割期限分为现货市场和期货市场。

基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、1/4

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答案解析:基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

以下事项中,不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是()。

A、托管人受到监管部门的调查

B、托管人召集持有人大会

C、发生涉及非托管业务的诉讼

D、托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%

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答案解析:当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。

QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括()。

A、基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响,定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

B、投资进入特定国家或市场之前,需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

C、税务风险

D、风险收益特征变化风险

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答案解析:D项不属于QDII基金要考虑的风险,风险收益特征变化风险是分级基金要考虑的风险。