基金管理公司变更持有()以上股权的股东,应当报经国务院证券监-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理公司变更持有()以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

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答案解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

沪港通开展的重要意义表现为()。Ⅰ.刺激人民币资产需求,加大人民币交投量Ⅱ.推动人民币本地资本流动Ⅲ.构建良好的人民币回流机制Ⅳ.完善国内资本市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:沪港通开展的重要意义表现为以下四个方面:
(1)刺激人民币资产需求,加大人民币交投量。
(2)推动人民币跨境资本流动。
(3)构建良好的人民币回流机制。
(4)完善国内资本市场。

基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。

A、10%

B、25%

C、33%

D、50%

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答案解析:基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A、5

B、10

C、20

D、50

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答案解析:QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

()旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。

A、成交量加权平均价格算法

B、时间加权平均价格算法

C、跟量算法

D、执行偏差算法

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答案解析:成交量加权平均价格算法,是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击;时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格;

关于证券投资基金的表述,不正确的有()。

A、基金投资者是基金的所有者

B、基金管理人负责基金财产的保管

C、基金实行组合投资,以便分散风险

D、基金管理人负责基金的投资操作

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答案解析:选项B说法不正确:证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产保管,由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式。基金投资者是基金的所有者;基金实行组合投资,以便分散风险。

目前,()已发展成为欧洲最大的资产管理中心。

A、英国

B、卢森堡

C、法国

D、爱尔兰

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答案解析:目前,英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心,在全球范围也是除美国之外最大的资产管理市场。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股票总数的()。

A、15%

B、10%

C、8%

D、5%

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答案解析:境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制:
(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。

中国证监会工作人员应当承担的法律义务有()。

A、利用职务牟取暴利

B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C、公正廉明,接受监督

D、接受他人物品

正确答案:公需科目题库搜索,普法考试助理微Xin:xzs9519

答案解析:中国证监会工作人员应当忠于职守,依法办事公正廉明,接受监督,不得利用职务牟取暴利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者接受他人物品的,应当承担相应的法律责任。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

A、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C、编制中期和年度基金报告

D、安全保管基金财产

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答案解析:

D项属于基金托管人的职责。依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责: 

(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;