净额清算也称差额清算。-2021年证券从业资格考试答案

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净额清算也称差额清算。

A、正确

B、错误

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答案解析:净额清算也称差额清算。

根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。

A、正确

B、错误

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答案解析:根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,“证券交易所”可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。

息票累积债券是指规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券,所以也常被称为缓息债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:息票累计债券不是缓息债券,缓息债券是指有些可以根据合约条款推迟支付定期利率的“附息债券”。

按照现行有关制度规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。

A、正确

B、错误

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答案解析:按照现行有关制度规定,在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券经纪业务要素包括:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上几乎完全一样。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上有一定区别。

保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在十年以上(含十年),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本的保险公司债务。

A、正确

B、错误

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答案解析:保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在五年以上(含五年),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本的保险公司债务。

债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察债券和股票的相同点。

按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,上海证券交易所取其中间价为成交价。

A、正确

B、错误

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答案解析:如有两个以上申报价格符合集合竞价原则的,上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格,若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的,其中间价为成交价格。