可以用()作为结构化产品中的衍生工具部分。-2021年证券从业资格考试答案

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可以用()作为结构化产品中的衍生工具部分。

A、远期

B、期权

C、互换

D、股票

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答案解析:可以用远期、期权、互换作为结构化产品中的衍生工具部分。股票不是金融衍生工具。

众多的结构化产品可以归纳为三个类型,分别是()。

A、融资需求类

B、本金保护类

C、收益增强类

D、杠杆参与类

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答案解析:众多的结构化产品可以归纳为三个类型:本金保护类、收益增强类和杠杆参与类。

国务院期货监督管理机构应当()。

A、对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度

B、制定期货公司持续性经营规则

C、制定期货行业的自律性规则

D、设计并安排期货合约上市

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。  第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公

按持有头寸和交易方向不同,国债期货投机分为()。

A、牛市策略

B、价差套利策略

C、熊市策略

D、期现套利策略

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答案解析:国债期货投机是通过买卖国债期货合约,持有多头和空头头寸,以期货合约价格变动中博取风险收益的交易策略。按持有头寸和交易方向不同,国债期货投机分为牛市策略和熊市策略。

股权类结构化产品是()的组合。

A、固定收益证券

B、普通股票

C、股权类衍生工具

D、投资基金

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答案解析:股权类结构化产品是固定收益证券与股权类资产为标的的金融衍生工具的组合。

适用于做利率期货卖出套期保值的情形有()。

A、利用债券融资的筹资人,担心利率上升,导致融资成本上升

B、资金的借方,担心利率上升,导致借入成本增加

C、承担按固定利率计息的借款人,担心利率下降,导致资金成本相对增加

D、计划买入固定收益债券,担心利率下降,导致债券价格上涨

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答案解析:

国债期货卖出套期保值适用的情形主要有:

(1)持有债券,担心利率上升,其债券价格下跌或者收益率相对下降;

(2)利用债券融资的筹资人,担心利率上升,导致融资成本上升;

(3)资金的借方,担心利率上升,导致借入成本增加。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列()措施。

A、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B、限制或者暂停部分期货业务

C、停止批准新增业务

D、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:   

(一)限制或者暂停部分期货业务;   

(二)停止批准新增业务或者分支机构;   

(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支

国债卖出套期保值适用的情形主要有()。

A、持有债券,担心利率上升,其债券价格下跌或者收益率相对下降

B、利用债券融资的筹资人,担心利率下降,导致融资成本上升

C、资金的借方,担心利率上升,导致借入成本增加

D、资金的贷方,担心利率上升,导致借入成本增加。

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答案解析:国债卖出套期保值适用的情形主要有:持有债券,担心利率上升,其债券价格下跌或者收益率相对下降;利用债券融资的筹资人,担心利率上升,导致融资成本上升;资金的借方,担心利率上升,导致借入成本增加。

常见的利率衍生品主要有( )。

A、利率期权

B、利率期货

C、利率远期

D、利率互换

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答案解析:常见的利率衍生品有利率远期、利率期货、利率期权、利率互换。

期货交易所、非期货公司结算会员有()等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A、违规收取手续费

B、违反规定使用、分配收益的

C、限制会员实物交割总量

D、使用不具备资格的期货从业人员

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条。期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:   
(一)违反规定接纳会员的;   
(二)违反规定收取手续费的;   
(三)违反规定使用、分配收益的;   
(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;   
(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的