某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系-2021年证券从业资格考试答案

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某期货公司的经纪人经常暗示投资者,该公司与证监会有特殊的关系,因此招徕了大量开户者。这种做法很好。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

(四)在投资者不知情

最常用的序列相关性检验是LM检验。

A、正确

B、错误

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答案解析:常用的序列相关性检验的方法有:图示检验法、回归检验法、杜宾-瓦森(DW)检验法、拉格朗日乘数(LM)检验等,其中较多使用的是杜宾-瓦森检验(DW检验)。

中国金融期货交易所、期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条。本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指:

(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每日向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

常见的自相关为一阶自相关,其表示形式为

A、正确

B、错误

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答案解析:常见的自相关为一阶自相关,其表示形式为:
其中,ρ为自相关系数,通常-l <ρ <1,法宣在线助手薇xin:[xzs9519]

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可不必保守投资者或者原所在机构的秘密。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条:期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

序列相关性检验不需要用到OLS。

A、正确

B、错误

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答案解析:序列相关性检验方法有多种,但基本思路相同:首先采用OLS对模型做估计,获得随机误差项的估计量;再通过分析这些估计量之间的相关性,以判断随机误差项是否具有序列相关性。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。