期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()。

A、5日内通知国务院期货监督管理机构

B、5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C、10日内通知国务院期货监督管理机构

D、10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是()。

A、同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致

B、同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致

C、同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D、交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种的限仓数额

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答案解析:交易所可以根据不同期货品种的具体情况,分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

郑州商品交易所棉花期货合约的最小变动价位是5元/吨,那么每手合约的最小变动值是()。

A、5

B、10

C、25

D、50

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答案解析:最小变动价位乘以交易单位,就是该合约价值的最小变动值。棉花的交易单位是5吨/手,则每手合约的最小变动值是5元/吨×5吨=25元。  

某投资者以4100元/吨,卖出5月大豆期货合约,同时以4000元/吨买入7月大豆期货合约,当价差变为()元/吨时,该套利者获利最大。(不计手续费等费用)

A、90

B、80

C、120

D、200

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答案解析:5月大豆期货合约价格大于7月大豆期货合约价格,卖出5月合约同时买入7月合约,即卖出套利,则价差缩小会盈利。建仓时,价差为4100-4000=100元/吨,则价差缩小最大的盈利最大,因此选项B符合题意。

交易者以36750元/吨卖出8手铜期货合约后,以下操作符合金字塔式增仓原则的是()。

A、该合约价格跌到36720元/吨时,再卖出10手

B、该合约价格上涨到36900元/吨时,再卖出6手

C、该合约价格上涨到37000元/吨时,再卖出4手

D、该合约价格跌到36680元/吨时,再卖出4手

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答案解析:金字塔式建仓是建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利,可增加持仓。增仓应渐次递减。在卖出期货合约后,合约价格下跌时,投资者获利。因此价格应依次下降,数量应渐次递减,选项D符合条件。

申请设立期货公司必须具备的条件不包括()。

A、有合格的经营场所和业务设施

B、有健全的风险管理和内部控制制度

C、公司实际控制人具有持续盈利能力

D、实缴资本全部为货币出资

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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:   (一)注册资本最低限额为人民币3000万元;   (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;   (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;   (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;   (五)有合格的经营场所和业

在其他条件不变的情况下,客户甲预计玉米将大幅增产,则甲最有可能进行的操作是()。

A、买入玉米看跌期权

B、卖出玉米看跌期权

C、买入玉米看涨期权

D、买入玉米远期合约

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答案解析:玉米增产,相当于玉米供给增加,则玉米期货价格将下跌。因此客户应买入看跌期权或卖出玉米期货合约。

若我国国债期货对应的可交割国债的票面利率为4%,则转换因子()。

A、大于或等于1

B、小于或等于1

C、大于1

D、小于1

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答案解析:如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1。我国国债期货的票面利率为3%,因此该转换因子大于1。

某交易者预测5月份大豆期货价格会上升,故买入5手,成交价格为3000元/吨;当价格升到3020元/吨时,买入3手;当价格升到3040元/吨时,买入2手,则该交易者持仓的平均价格为()元/吨。

A、3017

B、3025

C、3014

D、3035

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答案解析:交易者平均买入价格为:(3000×5+3020×3+3040×2)/(5+3+2)=3014元/吨。