《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。-2021年证券从业资格考试答案

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《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

B、维护期货市场秩序,防范风险

C、促进期货市场积极稳妥发展

D、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条  为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的有()。

A、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

C、穿仓造成的损失,由期货公司承担

D、穿仓造成的损失,由期货交易所承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条    期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。

会员制期货交易所会员的主要义务包括()。

A、遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

B、按规定缴纳各种费用

C、执行会员大会、理事会的决议

D、接受期货交易所的业务监管

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答案解析:会员应当履行的主要义务包括:遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B、对期货公司的风险管理进行监督检查

C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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答案解析:

《期货公司管理办法》第四十一条   期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

客户下达的交易指令没有()的时候,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任。

A、品种

B、姓名

C、数量

D、买卖方向

正确答案:公需科目题库搜索CD,华医网助理微xin:《xzs9519》

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

目前,主要应用的数据挖掘模型有() 。

A、分类模型

B、关联模型

C、聚类模型

D、顺序模型

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答案解析:目前,主要应用的数据挖掘模型有分类模型、关联模型、顺序模型和聚类模型等。

在国际外汇市场上,()等采用间接标价法。

A、欧元

B、英镑

C、澳元

D、人民币

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答案解析:在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。而日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。我国采用直接标价法。

下列关于首席风险官的说法,正确的是()。

A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

B、向期货公司董事会负责

C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理

D、向期货公司股东会负责

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理