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下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()。
A、基金管理人可设总经理、副总经理多人
B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
D、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
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答案解析：
管理层的合规责任：
（1）基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人（选项A不正确）。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。
（2）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是()。
A、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D、直接参与实施整改措施
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答案解析：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人（选项A正当），提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实（选项B正当、选项C不正当）；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（选项C正当）。
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
A、为市场经济体系有效配置资源
B、提供各类投资机会
C、对金融资产合理定价
D、防范风险
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答案解析：资产管理行业的作用包括：
（1）为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；（选项A属于）
（2）帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；（选项B属于）
（3）使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来；
（4）对金融资产合理定价，给金融市场提供流动
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。
A、客观合理
B、独立
C、客户利益第一
D、谨慎专业
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答案解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。
基金业协会根据()的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。
A、资金来源、投资范围、管理方式和权利义务
B、资金来源、投资规模、管理方式和权利义务
C、资金流向、投资范围、管理方式和权利义务
D、资金流向、投资规模、管理方式和权利义务
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答案解析：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。
()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A、企业年金
B、第三方保险资产管理计划
C、集合资金信托
D、投资联结保险账户管理
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答案解析：
选项C符合题意：集合资金信托是信托公司的资产管理业务。
保险资产管理公司的资产管理业务包括企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理。
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。
A、资产业务
B、负债业务
C、表外业务
D、代理业务
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答案解析：
美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细划分，其中，银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务的业务属于表外业务（选项C符合题意），受美联储监管，同时豁免在美国证监会注册，除非投资于在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资公司；
选项A不符合题意：资产业务，是指商业银行
公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D、代表客户履行职责的行为
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答案解析：公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：
（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；（选项A包括）
（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；（选项B包括）
（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；（选项C包括）
（4）参与任何操纵市场的行为；
（5）向任何其他人透露（除非是代表客户履行职
在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。
A、基金管理公司及子公司
B、私募机构
C、证券公司及其资管子公司
D、商业银行
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答案解析：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。