非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所以后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A、中国证监会

B、非结算会员的客户

C、非结算会员

D、为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

B、维护期货市场秩序,防范风险

C、促进期货市场积极稳妥发展

D、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条  为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

我国刑法规定,内幕知情人的范围是依()规定确定的。

A、部门规章

B、法律

C、业务规则

D、行政法规

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》四、“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

A、客户

B、非期货公司结算会员

C、期货公司

D、期货保证金存管银行

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答案解析:

《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A、保险公司

B、商业银行

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析:

《中华人民共和国刑法(节录) 》第一百八十五条之一 挪用公款罪

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、期货业协会

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《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、警告

B、吊销期货业务许可证

C、停业整顿

D、罚款

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(实际为六十六条):

(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严

()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、中国人民银行

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理期货投资者保障基金。

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。