（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（2）对证券投资业绩进行预测。

（3）违规承诺收益或者承担损失。

（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误

某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金,其持有期限至少超过()年,则基金管理人可免收其后端认购费用。

A、5

B、3

C、2

D、1

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答案解析：对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。

A、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

B、基金资产的估值

C、基金份额的发售日期、价格、费用和期限

D、招募说明书摘要

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答案解析：本题答案为A，A项正确的表述，应为基金募集申请的核准文件名称和核准日期；招募说明书的主要披露事项（1）招募说明书摘要。（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。（3）基金管理人和基金托管人的基本情况。（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。（6）基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回

基金合同约定的事项不包括()。

A、基金资产净值的计算方法和公告方式

B、基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C、基金当事人的从业年限

D、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方

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答案解析：公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：募集基金的目的和基金名称；基金管理人、基金托管人的名称和住所；基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及

基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。

A、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德

B、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

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答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。

A、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险

C、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额

D、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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答案解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低政益。必须向合格投资者募集推介资金，购买金额不得低于100万元。

基金的后台部门不包括()。

A、行政管理部门

B、信息技术部门

C、销售部门

D、人事部

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答案解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，C项销售部门属于前台部门。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门；中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

下列关于风险管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，信息与沟通：员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分，应鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流，管理层应当重视员工的意见；风险应对：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施；控

下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是()。

A、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评

B、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法

C、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系

D、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验

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答案解析：匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

货币市场基金不需要定期披露份额净值,而是需要披露()。

A、每万份基金收益和最近7日年化收益率

B、每份基金收益和最近7日年化收益率

C、每万份基金收益和最近5日年化收益率

D、每份基金收益和最近5日年化收益率

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答案解析：货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。