机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列(-2021年证券从业资格考试答案

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机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请,下列()人员除外。

A、已被本机构聘用

B、曾被采取市场禁入措施,但禁入期已经届满

C、最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、最近3年未实际进行过证券、期货交易

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;   (四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国

依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A、中国期货业协会

B、中国证监会及其派出机构

C、国家外汇管理局

D、

期货交易所

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

()可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

A、协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、证券交易所

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十二条 协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。

某期货合约的最小变动价位为10元/吨,合约交易单位为5吨,则每手合约的最小变动值是()元。

A、50

B、10

C、5

D、2

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答案解析:最小变动价位乘以交易单位,就是该合约价值的最小变动值。因此每手该合约的最小变动值=10元/吨×5吨=50元。

假设英镑的即期汇率为1英镑兑1.4833美元,30天远期汇率为1英镑兑1.4783美元,这表明英镑兑美元的30天远期汇率为()。

A、贴水0.005英镑

B、贴水50点

C、升水50点

D、升水0.005英镑

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答案解析:一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水,又称远期升水。相反,一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水,又称远期贴水。
英镑的远期汇率低于即期汇率,则表现为贴水。贴水为1.4783-1.4833= -0.0050 , 即贴水50点。

当债券的修正久期为6.75时,意味着市场利率上升1%,将导致债券价格()。

A、上涨约6.75%

B、下跌约6.75%

C、上涨约5.75%

D、下跌约5.75%

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答案解析:修正久期在数值上描述的是当市场利率变化一个百分点时债券价格的变动百分比。当债券的修正久期为6.75时,意味着市场利率上升1%,将导致债券价格下跌约6.75%。

人民币债券嵌入一个衍生品,组合在一起的复合型产品属于()。

A、人民币无本金交割远期

B、人民币结构化产品

C、人民币无本金交割期货

D、人民币机构化存款

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答案解析:人民币债券嵌入一个衍生品,组合在一起的复合型产品属于人民币结构化产品。 人民币结构化产品是一种复合型的衍生品,是各种金融产品的组合,例如将债券和票据的一个或多个衍生品组合在一起,包括人民币看涨票据,人民币看涨债务等;
人民币无本金交割远期是指以人民币为标的,以外币为结算货币的一种远期交易;人民币无本金交割期货是一种在场内交易的标准化人民币无本金交割远期;人民币机构化存款是商业银行普通存款

当CME欧洲美元期货的报价为()时,其票面利率为2%。

A、102.000

B、99.500

C、98.000

D、100.500

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答案解析:CME欧洲美元期货交易报价采用的是3个月欧洲美元伦敦拆借利率指数,用100减去按360天计算的不带百分号的年利率形式。
当利率为2%时,报价为 100-2=98.000。

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,该人员应符合的条件不包括()。

A、品行端正,具有良好的职业道德

B、已被本机构聘用

C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D、有三年以上金融业务经验

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会

1月15日,广西白糖现货价格为3450元/吨,3月份白糖期货合约的价格为3370元/吨,此时白糖的基差为()元/吨。

A、80

B、-80

C、40

D、-40

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答案解析:基差=现货价格-期货价格=3450-3370=80元/吨。