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尽职调查的内容模块不包括()。
A、业务尽职凋查
B、经营尽职调查
C、财务尽职凋查
D、 法律尽职调查
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答案解析：选项B符合题意：尽职调查的内容模块主要有：业务尽职凋查、财务尽职凋查、 法律尽职调查，各个模块的核心内容均应该体现在尽职调查报告中，其他对投资决策判断具有支撑作用的尽职调查内容也应在报告中予以呈现。
下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是()。
A、中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B、降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C、体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D、有利于非公开募集基金的灵活运作
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答案解析：选项A说法错误：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募 集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金 管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有 强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行自律管理。这降低了非 公开募集基金管理人的设立难度和设立成本，也利于非公开募集基金灵活运作，体现了
关于分级基金,下列表述正确的是()。
A、分级基金B份额以一定的成本向A份额融资,并承担母基金的全部收益或亏损
B、结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求
C、分级基金的A份额的本金安全及约定收益由B份额自身的净值保证,体现出保本基金的特征
D、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,分开进行投资运作
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答案解析：选项B正确，选项A表述错误：分级基金B份额以一定的成本向A份额融资，B份额承担扣除融资成本以外的母基金全部的收益或亏损。
货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日,其封闭期的收益公告应当披露()。Ⅰ.截止前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金净收益Ⅳ.前一日的七日年化收益率
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截止前一日的基金资产净值，基金合同生效日至前一日期间的每万份基金净收益，前一日的7日年化收益率。
基金募集失败时,基金管理人应在基金募集期届满后()内返还投资者缴纳资金并加算()。
A、15日,银行同期存款利息
B、15日,银行同期贷款利息
C、30日,银行同期存款利息
D、30日,银行同期贷款利息
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答案解析：选项C正确：基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是()。
A、前言
B、正文
C、附件
D、目录
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答案解析：选项D符合：尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。
中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括()。
A、刑事处罚
B、限制交易
C、调查取证
D、行政处罚
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答案解析：选项A符合题意：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查 、调查取证、限制交易、行政处罚。
在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。
A、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
B、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
C、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
D、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
关于基金销售费用,下列表述错误的是()。
A、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
C、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
D、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
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答案解析：选项C表述错误：基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中,错误的是()。
A、促进证券市场合理定价
B、证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益,稳定了中小投资者的投资信心
C、防止证券市场过度投机
D、不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
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答案解析：证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的原因有：