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内部控制的原则不包括()。

A、独立性原则

B、相互制约原则

C、有效性原则

D、最大化原则

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答案解析：内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。

设立证券登记结算机构必须经()同意。

A、证监会

B、会员大会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

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答案解析：设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构同意。

个人投资者的差异不包括()。

A、可投资款

B、投资经验

C、投资能力

D、道德观念

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答案解析：除了可投资款以外，个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异。

关于中央银行票据的说法,下列叙述不正确的是()。

A、中央银行票据简称央票,一般将央票列在金融债券之列

B、是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证

C、采用利率招标和数量招标的方式确定价格

D、流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主

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答案解析：中央银行票据属于货币市场工具，不属于金融债券。故A错误；中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。故B正确；中央银行票据采用利率招标和数量招标的方式确定价格。故C正确；中央银行票据流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主。故D正确。

证券交易所设总经理,由()任免。

A、证监会

B、会员大会

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

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答案解析：证券交易所设总经理，由国务院证券监督管理机构任免。

证券交易所设(),负责日常事务。

A、总经理

B、董事长

C、会长

D、理事长

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答案解析：证券交易所设总经理，负责日常事务。

下列关于投资基金国际化的产生与发展,说法错误的是(   )。

A、投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的

B、投资基金进行跨境投资、销售或管理,被称为投资基金国际化

C、从20世纪90年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势

D、从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势

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答案解析：从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势

一般而言,下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。

A、政府债券、公司债券、金融债券

B、金融债券、公司债券、政府债券

C、政府债券、金融债券、公司债券

D、金融债券、政府债券、公司债券

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答案解析：政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证，信用风险低；金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券信用风险适中；公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。信用风险较高。
即政府债券的风险低于金融债券的风险低于公司债券的风险。故C正确。

内部控制的目标不包括()。

A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C、加强基金管理人的内部控制的重要性

D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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答案解析：考查内部控制三目标。

内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A、有效性

B、成本效益

C、健全性

D、收益性

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答案解析：内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。