期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A、

3

B、

5

C、

7

D、

10

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

期货公司期货资产管理账户应当遵守()风险控制管理规定等相关要求。

A、期货交易所

B、证监会

C、期货业协会

D、监控中心

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答案解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条  期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

()发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、监控中心

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

中国金融期货交易所说法不正确的是()。

A、理事会对会员大会负责

B、董事会执行股东大会决议

C、属于公司制交易所

D、监事会对股东大会负责

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。

以下反向套利操作能够获利的是()。

A、实际的期指低于上界

B、实际的期指低于下界

C、实际的期指高于上界

D、实际的期指高于下界

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答案解析:只有当实际的期指高于上界时,正向套利才能够获利;反之,只有当实际期指低于下界时,反向套利才能够获利。

5月份时,某投资者以5元/吨的价格买入一份9月到期执行价格为800元/吨的玉米期货看涨期权,至7月1日,该玉米期货的价格为750元/吨,该看涨期权的内涵价值为()元/吨。

A、-50

B、-5

C、-55

D、0

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产的价格-执行价格=750-800= -50元/吨 ,当计算结果小于0时,期权的内涵价值为0。

中证500股指期货合约于()正式挂牌交易。

A、2006年9月2日

B、2012年3月10日

C、2010年10月15日

D、2015年4月16日

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答案解析:中证500股指期货合约于2015年4月16日正式挂牌交易。

上证50股指期货合约的最小变动价位是()点。

A、0.1

B、0.2

C、0.01

D、0.5

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答案解析:上证50股指期货合约的最小变动价位是0.2点。

在考虑交易成本后,将期货指数理论价格()所形成的区间,叫无套利区间。

A、分别向上和向下移动

B、向下移动

C、向上或向下移动

D、向上移动

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答案解析:无套利区间是指考虑交易成本后,将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。

期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。

A、董事长

B、总经理

C、监事

D、首席风险官

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。