期货公司应当符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于10-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条  期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十八条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

投资者买入IF1506,卖出IF1509,以期持有一段时间后平仓获利,这是股指期货正向套利行为。

A、正确

B、错误

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答案解析:在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利是属于跨期套利。
IF1506代表的是6月份股指期货合约,IF1509代表的是9月份股指期货合约,因此买入IF1506,卖出IF1509,属于跨期套利。

除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要,要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条。期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

公司制期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。 (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。