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期货交易所章程中应当载明的事项不包括()。
A、保证金的管理的使用制度
B、期货交易、结算和交割制度
C、基本业务制度
D、期货交易信息的发布办法
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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、
商品期货合约最小变动价位的确定,通常取决该合约标的物的()。
A、种类
B、性质
C、市场价格波动情况
D、商业规范
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答案解析:商品期货合约最小变动价位的确定,通常取决于该合约标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。
期货的实物交割方式包括()。
A、分散交割
B、现金交割
C、集中交割
D、滚动交割
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答案解析:实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。
期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。
A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
B、期货公司和客户均有过错的,应按照过错大小,分别承担相应的赔偿责任
C、客户损失自行承担
D、应当认定为无效
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
根据我国刑法,内幕信息、知情人员的范围由()的规定。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章
D、期货交易所规则
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答案解析:
《中华人民共和国刑法修正案》“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
A、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
B、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
C、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
D、为投资者创造最大利益
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销
我国刑法规定,内幕知情人的范围是依()规定确定的。
A、部门规章
B、法律
C、业务规则
D、行政法规
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》四、“内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。”
下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是()。
A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
负责金融期货交割的指定银行,必须具备的因素有()。
A、良好的金融资信
B、较强的进行大额资金结算的业务能力
C、先进、高效的结算手段和设备
D、所在地区的生产或消费集中程度
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答案解析:金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行,必须具有良好的金融资信、较强的进行大额资金结算的业务能力,以及先进、高效的结算手段和设备。D项是指定交割仓库要考虑的因素。
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。
A、追加了解投资者信息
B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认
C、向投资者提供特别风险警示书
D、给予24小时冷静期
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务: