期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易与远期交易有许多相似之处,其中最突出的一点是两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买人或卖出一定数量的商品。远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。

客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。

A、正确

B、错误

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答案解析:实物交割要求以会员名义进行。客户的实物交割必须由会员代理,并以会员名义在交易所进行。

 客户开立账户,应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十三条 客户开立账户,应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

对于一些只有到期才结算,或者结算频率远远低于存续期间交易日的数量的场外交易的衍生品,不需要对其进行敏感性分析。

A、正确

B、错误

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答案解析:敏感性分析的主要用途在于让产品发行者实时地看到产品的风险,并及时地采取对冲方法。而对冲操作可能需要交易场内的金融产品,场内产品通常是盯市结算。所以,为了准确把握对冲操作的效果,对于场外交易的衍生品也需要进行敏感性分析。

期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权的标的资产可以是现货资产,也可以是期货资产;可以是实物资产,也可以是金融资产或金融指标(股票价格指数)。

一般情况下,现货市场和期货市场的价格变动趋势相同,并且随着期货合约临近交割,现货价格与期货价格趋于一致。

A、正确

B、错误

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答案解析:对于同一种商品来说,在现货市场和期货市场同时存在的情况下,在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约,因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同,并且随着期货合约临近交割,现货价格与期货价格趋于一致。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。