私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托-2021年证券从业资格考试答案

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私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金经理

D、基金公司

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出。私募基金不得向“不特定对象”,宣传推介,禁止固有财产或他人财产和基金财产混同。风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。

股权投资基金的存续期都比较长,且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序,因此在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出( )。

A、不变

B、无法确定

C、逐年递增

D、逐年递减

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答案解析:股权投资基金的存续期都比较长,且股权投资基金有先返还投资本金后返还收益的分配顺序,因此在基金存续期限的后半段,提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减。

股权投资基金清算的原因,包括( )。Ⅰ.基金存续期届满Ⅱ.基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出的Ⅳ.符合合同约定的清算条款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金清算的原因有以下几种:(1)基金存续期届满;(2)基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算;(3)全部投资项目都已经清算退出的;(4)符合合同约定的清算条款。

()是贵金属类大宗商品的典型代表。

A、黄金

B、白银

C、铂金

D、铱

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答案解析:贵金属类大宗商品,通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀少等特点,其中,黄金是贵金属类大宗商品的典型代表。作为一种特殊的通货,黄金通常可用于储备和投资,又联系到从低级到高级不同层次的制造业。

年度信息信露,在每个财政年度结束之日起( )个月以内,向投资者披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:年度信息信露,在每个财政年度结束之日起4个月以内,向投资者披露。

《全球另类投资调查》咨询报告指出,()是最大的大宗商品管理公司。

A、麦格理集团

B、高盛公司

C、布里奇沃特投资公司

D、贝莱德

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答案解析:根据世界著名咨询机构韬睿惠悦的《全球另类投资调查》咨询报告显示,贝莱德是最大的大宗商品管理公司,管理的资产规模达到了740亿美元;麦格理集团是现存最大的基础设施投资管理公司,管理资产金额高达950亿美元左右;世邦魏理仕全球投资集团是最大的不动产管理公司;高盛公司是最大的私募股权管理公司,具有680亿美元的规模;布里奇沃特投资公司是最大的对冲基金管理公司,资产规模为840亿美元。

《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有( )。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、.Ⅳ

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答案解析:

选项D符合题意:第九条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括:(1) 基金合同;(2) 招募说明书等宣传推介文件;(3) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);(4) 基金的投资情况;(5) 基金的资产负债情况;(6) 基金的投资收益分配情况;(7) 基金承担的费用和业绩报酬安排;(8) 可能存在的利益冲突;(9) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(10)

一般来说,()伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道。

A、首次公开发行

B、买壳上市或借壳上市

C、管理层回购

D、二次出售

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答案解析:首次公开发行是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为,一般来说,首次公开发行伴随着巨大的资本利得,被认为是退出的最佳渠道;买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,属于间接上市方法,为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径;管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式;二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。

A、投资收益

B、投资本金

C、投资收益和本金

D、投资者利益

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答案解析:私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。