投资者预测股票价格指数将上涨,而买入股指期货合约的交易属于(-2021年证券从业资格考试答案

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投资者预测股票价格指数将上涨,而买入股指期货合约的交易属于()。

A、多头投机

B、空头投机

C、多头保值

D、空头保值

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答案解析:股指期货市场的投机交易是指交易者根据对股指期货合约价格的变动趋势做出预测,通过看涨时买进股指期货,看跌时卖出股指期货合约而获取价差收益的交易行为。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。

A、证券公司

B、商业银行从事理财业务的分公司

C、期货公司

D、基金管理公司

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二条 本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

A、期货交易、结算和交割制度

B、违约行为及其处理办法

C、保证金的管理和使用制度

D、会员的权利和义务

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中

期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应在()上公告。

A、中国证监会指定媒体

B、期货交易所网站

C、中国期货业协会网站

D、期货公司网站

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第三十三条期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

投资者预测股票价格指数将上涨,而买入股指期货合约的交易属于()。

A、多头投机

B、空头投机

C、多头保值

D、空头保值

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答案解析:股指期货市场的投机交易是指交易者根据对股指期货合约价格的变动趋势做出预测,通过看涨时买进股指期货,看跌时卖出股指期货合约而获取价差收益的交易行为。

期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。

A、

中国证监会及其派出机构

B、

期货业协会

C、

期货交易所

D、

会员大会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应在()上公告。

A、中国证监会指定媒体

B、期货交易所网站

C、中国期货业协会网站

D、期货公司网站

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第三十三条期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

A、期货交易、结算和交割制度

B、违约行为及其处理办法

C、保证金的管理和使用制度

D、会员的权利和义务

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()。

A、证券公司

B、商业银行从事理财业务的分公司

C、期货公司

D、基金管理公司

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二条 本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

《期货交易管理条例》自()起施行。

A、1999年9月1日

B、2013年7月1日

C、1995年10月25日

D、2007年4月15日

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答案解析:

《期货交易管理条例》第八十六条 本条例自2007年4月15日起施行。