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未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确,则下列说法不正确的有()。

A、没有有效期限的,应当视为当日有效

B、没有成交价格的,应当视为按市价交易

C、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D、有效期限、成交价格和开平仓方向均没有的,指令无效

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。

A、分散投资

B、资产组合

C、集合投资

D、比例投资

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十六条 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。

利用利率期货进行空头套期保值,主要是担心()。

A、市场利率会上升

B、市场利率会下跌

C、市场利率波动变大

D、市场利率波动变小

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答案解析：担心利率上升，其债券价格下跌，应进行利率期货卖出套期保值。

股指期货交易的标的物是()。

A、单个股票

B、股票组合

C、股票价格指数

D、股票成交量指数

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答案解析：股指期货交易的标的物是股价指数，即股票价格指数。

上海证券交易所个股期权合约的行权方式是( )。

A、美式

B、英式

C、欧式

D、法式

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答案解析：上海证券交易所个股期权合约的行权方式是欧式。目前，我国设计的期权都是欧式期权。

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但()该会员交易席位的使用。

A、可以停止

B、不得停止

C、可以查封

D、不得允许

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、5

B、7

C、10

D、15

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

集合资产管理计划在取得验资报告后,由()公告资产管理计划成立。

A、证券期货经营机构

B、会计师事务所

C、中国证监会

D、证券登记结算机构

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条 集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

通常情况下,蝶式套利与普通跨期套利相比()。

A、风险较小,利润较大

B、风险较小,利润较小

C、风险较大,利润较大

D、风险较大,利润较小

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答案解析：蝶式套利与普通跨期套利相比,从理论上看风险和利润都较小。