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下列关于基金托管人信息披露义务说法不正确的是()。
A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的份额持有人可自行召开
B、基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议刊登在托管人网站上
C、在基金年度报告中出具基金托管人报告
D、对报告期内基金托管是否尽职尽责的情况作出说明
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答案解析：在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
不属于市场风险的是()。
A、汇率风险
B、政策风险
C、利率风险
D、赎回风险
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答案解析：市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。
A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、销售合规性风险
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答案解析：基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构,其股东可以是( )。Ⅰ.自然人Ⅱ.企业法人Ⅲ.社会团体法人Ⅳ.机关事业单位
A、I、II
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
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答案解析：独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
用于融资融券上市标的证券如为股票的,在上海交易所上市交易时间需要超过()个月。
A、3
B、6
C、9
D、12
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答案解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。
股权投资基金管理人的收入来源包括()。Ⅰ.本金Ⅱ.门槛收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：本金和门槛收益属于基金投资者的收入。管理费、业绩报酬才是基金管理人的收入来源。
关于地方证券监管者的职责,以下说法错误的是()。
A、负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理
B、负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
C、负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作
D、
负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
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答案解析：选项B说法错误：基金业协会办理私募基金管理人的重大变更备案。各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
关于ETF的现金替代,以下表述错误的是()。
A、可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时该成分证券可以使用现金作为替代
B、采用现金替代是为了在某些情况下获利投资者的申购提高基金运作效率
C、禁止现金替代是指申购和赎回基金份额时该成份证券不允许使用现金作为替代
D、
必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整即被替代的成份证券
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答案解析：选项A说法错误：可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份股票的替代，但在赎回基金份额时，该成份股不允许使用现金作为替代。
关于基金管理人在中国投资证券基金业协会登记时的业务范围问题,下列说法错误的是()。
A、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的“证券、期货投资咨询”业务
B、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
C、在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离
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答案解析：私募股权投资基金类管理人需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。
定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。
A、上市公司公开发行股票
B、上市公司非公开发行股票
C、非上市公司公开发行股票
D、非上市公司非公开发行股票
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答案解析：
定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。