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下列关于首席风险官的说法,正确的是()。
A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B、向期货公司董事会负责
C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理
D、向期货公司股东会负责
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
套期保值者通过基差交易,可以实现的效果是()。(不计手续费等费用)
A、当交易双方协商的基差正好等于开始套期保值时的基差时,能实现完全套期保值
B、对买入套期保值来说,价格上涨可以实现完全套期保值
C、当交易双方协商的基差比基差卖方开始做套期保值时的基差更有利时,基差卖方有净盈利
D、对卖出套期保值来说,价格下跌可以实现完全套期保值
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：期货价格与现货价格变动幅度一致，两个市场的盈亏完全冲抵，这种套期保值被称为完全套期保值或理想套期保值。当交易双方协商的基差比基差卖方开始做套期保值时的基差更有利时，基差卖方有净盈利。选项AC正确。
下列关于期货交易指令,说法正确的是( )。
A、客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易
B、客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证
C、客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单,指令通过因特网或局域网传到期货公司后,不需再进行撮合成交
D、客户通过网上下单系统进行网上下单,进入下单系统后,客户需输入自己的客户号与密码,经确认后即可输入指令
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答案解析：（1）书面下单，客户填写书面交易指令单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。选项A正确；
（2）电话下单，客户通过电话直接将指令下达到期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音，以备查证。选项B正确；
（3）互联网下单，客户通过因特网或局域网，使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单。
进入下单系统后，客户
《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。
A、内幕交易
B、操纵期货交易价格
C、欺诈
D、在依法批准的其他期货交易场所进行期货交易
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答案解析：
《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
非结算会员保证金不足以承担违约责任,全面结算会员期货公司应当()代为承担违约责任。
A、自有资金
B、风险准备金
C、客户保证金
D、投资者保障基金
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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。
A、股东会
B、全体董事
C、监事会
D、公司住所地中国证监会派出机构
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
根据《期货交易所管理办法》,期货交易所可以实行的()。
A、会员制
B、有限合伙制
C、股份有限公司制
D、有限责任公司制
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答案解析：《期货交易所管理办法》第四条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
3月初,我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭,欲利用铝期货进行套期保值,具体操作是()。
A、交易数量为100手铝期货合约
B、买入铝期货合约
C、交易数量为50手铝期货合约
D、卖出铝期货合约
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答案解析：套期保值操作应遵循数量相等或相当原则，本题现货数量为500吨铝锭，我国铝期货的交易单位为5吨/手，因而套期保值操作的交易数量应为500/5=100手。此外，由于投资者3个月后购进现货，面临现货价格未来上涨的风险，因而当前应进行买入套期保值，即当前在期货市场买入100手铝期货合约，3个月后当买入现货时，再将期货合约对冲平仓，从而为其在现货市场上买进现货商品进行保值。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
A、最近6年的期货公司合规经营情况说明
B、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投
在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。
A、中外合资企业
B、外商独资企业
C、民营企业
D、集体企业
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。