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信托(契约)型股权基金份额申购、赎回和登记,负责办理机构是()。
A、基金业协会
B、基金管理人或其委托的第三方登记公司
C、基金托管人
D、证券登记结算机构
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答案解析:基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。
某企业2015年净利润10亿元,销售利润率20%,则该企业的销售收入是()亿元。
A、50
B、10
C、8
D、2
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答案解析:销售利润率=净利润总额/销售收入总额,则销售收入=10/20%=50亿元。
下列选项中属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素的是()Ⅰ.与股权业务的适应程度Ⅱ.基金税负Ⅲ.资金规模Ⅳ.管理人资质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ
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答案解析:与股权业务的适应程度和基金税负属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素,股权投资基金对基金的总体资金规模没有限制,管理人资质不影响组织形式的选择。
无风险资产和风险资产之间的相关系数是()。
A、0.5
B、1
C、-1
D、0
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答案解析:从数理统计的角度看,无风险资产是指投资收益的方差或标准差为零的资产。当然,无风险资产的收益率与风险资产的收益率之间的协方差及相关系数也为零。
下列股权投资基金,没有按组织形式划分的是()。
A、公司型基金
B、创业投资基金
C、合伙型基金
D、契约型基金
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答案解析:股权投资基金按组织形式可分为公司型基金、合伙型基金,契约型基金。
股利贴现模型不包括()。
A、多元增长模型
B、不变增长模型
C、负增长模型
D、零增长模型
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答案解析:根据对股利增长率的不同假定,股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
资产的()是指资产以公允价格售出变现的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、安全性
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答案解析:选项C正确:资产的流动性是指资产以公允价格售出变现的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
中国股权投资基金的自律组织是()。
A、中国证监会
B、中国证券投资者保护基金公司
C、中国证券投资基金业协会
D、中国证券登记结算公司
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答案解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
以下基金管理人和外包销售机构签订合同条款中,不符合规定的是()。
A、说明部分服务可以由外包机构转包
B、说明双方权利和义务
C、规定由同一团体兼管基金托管业务
D、说明双方违约责任
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答案解析:选项C说法错误:基金管理人和外包销售机构签订合同条款中应明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。不得规定由同一团体兼管基金托管业务。
股权投资基金管理人根据基金风险评估结果,制定实施风险管理措施,把基金风险控制在可掌握的范围内,突出体现的基金内部控制构成基本要素是()。
A、内部环境
B、风险评估
C、内部监管
D、控制活动
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答案解析:控制活动是指基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。