债券券面上不附有息票,在票面上不规定利率,发行时按规定的折扣-2021年证券从业资格考试答案

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债券券面上不附有息票,在票面上不规定利率,发行时按规定的折扣率,以低于债券面值的价格发行,到期按面值支付本息的债券属于()。

A、附息债券

B、一次还本付息债券

C、零息债券

D、贴现债券

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答案解析:

选项D:贴现债券是指债券券面上不附有息票,在票面上不规定利率,发行时按规定的折扣率,以低于债券面值的价格发行,到期按面值支付本息的债券;

选项A:附息债券是指在债券券面上附有息票的债券,或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券;

选项B:一次还本付息债券是指在债务期间不支付利息,只在债券到期后按规定的利率一次性向持有者支付利息并还本的债券。我国的一次还本付息

(),沪港通正式开通。

A、2012年11月17日

B、2013年11月17日

C、2014年11月17日

D、2015年11月17日

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答案解析:选项C正确:2014年11月17日,沪港通正式开通。在沪港通成功的基础上,深港通经过两年多的准备,于2016年12月5日正式启动。

金融期权的要素不包括()。

A、基础资产或标的资产

B、期权的买方

C、期权的卖方

D、中介机构

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答案解析:金融期权的要素主要包括基础资产或标的资产、期权的买方、期权的卖方、执行价格、到期日以及期权费等。

选项D:中介机构属于服务或交易类机构,不属于金融期权的要素。

以下不属于证监会监管的金融机构是()。

A、证券交易所

B、证券公司

C、信托投资公司

D、证券投资基金公司

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答案解析:选项C:信托投资公司归银保监会管理。

深港通于()正式启动。

A、2013年12月5日

B、2014年12月5日

C、2015年12月5日

D、2016年12月5日

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答案解析:选项D正确:2014年11月17日,沪港通正式开通。在沪港通成功的基础上,深港通经过两年多的准备,于2016年12月5日正式启动。

外汇市场交易不包括()。

A、商业银行与客户之间的外汇交易

B、客户与中央银行之间的外汇交易

C、商业银行同业之间的外汇交易

D、商业银行与中央银行之间的外汇交易

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答案解析:外汇市场交易主要分为商业银行与客户之间的外汇交易、商业银行同业之间的外汇交易以及商业银行与中央银行之间的外汇交易。

选项B:客户与中央银行之间不产生直接的外汇交易。

()是指投资者委托香港经纪商,经由香港联交所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

A、沪股通

B、港股通

C、深股通

D、沪港通

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答案解析:选项A正确:沪股通是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

深股通是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司,向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖深股通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间,或者企业与个人之间进行的,这体现了直接融资的()。

A、直接性

B、差异性较大

C、分散性

D、相对较强的自主性

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答案解析:

选项C:分散性:直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间,或者企业与个人之间进行的,因此融资活动分散于各种场合,具有一定的分散性;

选项A:直接性,在直接融资中,资金的需求者直接从资金的供

下列关于间接融资相对集中性的说法错误的是()。

A、通过金融中介机构进行

B、对某一个资金供应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介

C、一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体

D、金融机构具有融资中心的地位和作用

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答案解析:选项B说法错误:间接融资通过金融中介机构进行。在多数情况下,金融中介并非是对某一个资金供应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介;而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介,由此可以看出,在间接融资中,金融机构具有融资中心的地位和作用。

社会生产衰退、资金紧缺的时候,中央银行会在债券市场上买入债券,投放货币,这体现了货币市场的()。

A、融资功能

B、价格发现功能

C、宏观调控功能

D、微观调控功能

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答案解析:

债券市场的功能主要有以下三点:

(1)融资功能。作为金融市场的重要组成部分之一,债券市场是有效衔接资金剩余方和资金需求方的重要场所,是资源有效配置的重要渠道。

(2)价格发现功能。债券市场为债券投资者提供了交易的场所,进而实现了价格发现功能,由于债券价格的市场表现可以客观反映企业生产经营和财务状况的好坏,债券市场可以进一步反映企业经营实力和财务状况。