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证券公司的设立和解散,由()决定。

A、证监会

B、国务院

C、中央银行

D、证券交易所

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答案解析：证券公司的设立和解散，由国务院决定。

下列关于经济合作与发展组织(OECD)投资基金监管规定的相关内容说法错误的是(   )。

A、经济合作与发展组织简称经合组织,是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织

B、经合组织国家内部,投资基金又被称作“集合投资计划“,该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定

C、经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策,为各国政府提供建议

D、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》

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答案解析：经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划“，该组织于20世纪六七十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。

证券交易所设(),负责日常事务。

A、总经理

B、董事长

C、会长

D、理事长

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答案解析：证券交易所设总经理，负责日常事务。

证券的开盘价格通过()方式产生,不能产生开盘价的,以()方式产生。

A、集合竞价,自由竞价

B、连续竞价,集合竞价

C、集合竞价,连续竞价

D、连续竞价,自由竞价

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答案解析：证券的开盘价格通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于()。

A、机构的性质

B、机构的规模

C、法人的判断

D、实力的雄厚

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答案解析：机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模。

(    )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A、反洗钱合规风险

B、信息披露合规风险

C、投资合规性风险

D、销售合规风险

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答案解析：投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

()是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差,用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度,并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。

A、方差

B、标准差

C、跟踪误差

D、贝塔系数

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答案解析：跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。故选C。

()就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A、风险评估

B、风险应对

C、事项识别

D、控制活动

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答案解析：风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

()是证券交易所的决策机构。

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、专门委员会

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答案解析：理事会是证券交易所的决策机构。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括

A、建立信息披露风险责任制

B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C、对宣传推介材料进行合规审核

D、信息披露前应经过必要的合规性审查

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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括： （1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。 （2）信息披露前应经过必要的合规性审查。