不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易-2021年证券从业资格考试答案

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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。

A、期货公司

B、期货交易所

C、期货业协会

D、从事期货交易的单位或者个人

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条。不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。

期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在()提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

A、2个工作日内

B、5个工作日内

C、当日

D、期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意()内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

A、《期货交易风险说明书》

B、《期货公司管理办法》

C、《期货交易管理条例》

D、《期货交易所管理办法》

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条。期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

下列不属于期货交易在宏观经济中的作用的是()。

A、有助于市场经济体系的建立与完善

B、锁定生产成本,实现预期利润

C、为政府制定宏观经济政策提供参考依据

D、提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

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答案解析:

期货市场在宏观经济中的作用:

(1)提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

(2)为政府制定宏观经济政策提供参考依据

(3)促进本国经济的国际化

(4)有助于市场经济体系的建立与完善

期货市场在微观中的作用:

(1)锁定生产成本,实现预期利润

(2)利用期货价格信号,组织安排现货生产

期转现交易双方商定的期货平仓价格须在()限制范围。

A、交收日现货价格

B、审批日现货价格

C、交收日期货价格

D、审批日期货价格

正确答案:公需科目题库搜索,法宣在线帮手薇-信:(xzs9529)

答案解析:期转现双方商定的平仓价须在审批日期货价格限制范围内。

证券公司的下列()行为,不会受到处罚。

A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、收付、存取或者划转期货保证金

D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:公需科目题库搜索,公需科目助理Weixin:《xzs9519》

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)

掉期交易可以通过()实现。

A、外汇即期交易+外汇远期交易

B、外汇即期交易+外汇期货交易

C、外汇即期交易+外汇期权交易

D、外汇远期交易+外汇期货交易

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答案解析:外汇掉期的形式包括:即期对远期、远期对远期和隔夜掉期交易。

某钢材贸易商与某房地产商签订合同,约定三个月后按某固定价格出售若干吨钢材,但手头尚未有钢材现货,该钢材贸易商处于现货()。

A、空头

B、可以是多头也可以是空头

C、多头

D、无法确定

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答案解析:现货头寸可以分为多头和空头,当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产,但尚未持有实物商品或资产时,该企业处于现货的空头。

市场上,期货价格有效突破上升三角形的压线时,通常原有趋势将()。

A、加速

B、横向整理

C、反转

D、持续

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答案解析:三角形态属于持续整体形态,当价格突破上升三角形的压线时,通常原有趋势将终止。