持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的()。-2021年证券从业资格考试答案

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持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的()。

A、最高额度

B、金额

C、比例

D、数量

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条(七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的()。

A、算术平均价

B、几何平均价

C、交割结算价

D、加权平均价

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答案解析:沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。
注意区分:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期不得少于20年。

下列指令中成交速度最快的是()。

A、市价指令

B、限价指令

C、止损指令

D、停止限价指令

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答案解析:市价指令是指按当时市场价格即刻成交的指令。客户在下达这种指令时不须指明具体的价位,而是要求以当时市场上可执行的最好价格达成交易。这种指令的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改或撤销。
限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,即变为市价指令予以执行的一种指令。停止限价指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,即变

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A、期货交易所

B、所在期货经营机构

C、中国期货业协会

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

根据美林时钟理论,经济过热区最适合配置的资产()。

A、商品股票

B、债券现金

C、债券现金

D、现金股票

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答案解析:“美林投资时钟”理论形象地用时钟来描绘经济周期周而复始的四个阶段:衰退、复苏、过热、滞涨。经济在过热期,商品为王,股票次之。

中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。

A、期货交易所

B、从业人员所在机构

C、中国期货保证金监控中心

D、中国证监会及其有关派出机构

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守();当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守()原则。

A、客户利益优先;先开发客户利益优先

B、客户利益优先;公平对待

C、员工利益优先;先开发客户利益优先

D、员工利益优先;公平对待

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外。

A、分散投资

B、资产组合

C、集合投资

D、比例投资

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十六条 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。

期货公司办理客户销户手续,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。

A、交易编码

B、交易账户

C、资金编码

D、资金账户

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。