当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的-2021年证券从业资格考试答案

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当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份()。

A、增加

B、减少

C、不变

D、都有可能

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答案解析:当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份增加;相反,当市场价格低于行权价格时,认沽权证持有者行权,公司发行在外的股份减少;公司其他股东的持股比例会因此而下降或上升。

()是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。

A、公司型基金

B、合伙型基金

C、契约型基金

D、股票型基金

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答案解析:本题答案为C,契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金;公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金;合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金;股票基金亦称股票型基金,指的是投资于股票市场

下列选项中,属于债券按发行主体分类的是()。

A、固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等

B、息票债券和贴现债券

C、人民币债券和外币债券

D、政府债券、金融债券、公司债券等

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答案解析:按发行主体分类,债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。D正确。按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。按计息与付息方式分类,债券可分为息票债券和贴现债券。按币种划分,我国债券种类可分为人民币债券和外币债券

()是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

A、人民币股权投资基金

B、内资人民币股权投资基金

C、外资人民币股权投资基金

D、外币股权投资基金

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答案解析:

本题答案为D,外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金;

人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金;

内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中

下列不属于中期票据的优点的是()。

A、弥补企业直接融资中等期限(1~10年)产品的空缺

B、中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表

C、避免企业面临的风险

D、节约融资成本,提高融资效率

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答案解析:中期票据的优点有:弥补企业直接融资中等期限(1~10年)产品的空缺;中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表;节约融资成本,提高融资效率。

外币股权投资基金通常采取()的方式。

A、“两头在内”

B、“两头在外”

C、“一内一外”

D、“先内后外”

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答案解析:外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

行业因素不包括()。

A、行业生命周期

B、行业景气度

C、行业法令措施

D、经济周期

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答案解析:经济周期属于宏观经济分析,行业分析中的行业因素又称产业因素,影响某一特定行业或产业中所有上市公司的股票价格。这些因素包括行业生命周期、行业景气度、行业法令措施等。

股权投资基金起源于()。

A、美国

B、英国

C、丹麦

D、日本

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答案解析:

股权投资基金起源于美国。

在无保证债券中,受偿等级最高的是(),这也是公司债的主要形式。

A、优先无保证债券

B、优先次级债券

C、次级债券

D、劣后次级债券

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答案解析:在无保证债券中,受偿等级最高的是优先无保证债券,这也是公司债的主要形式。接下来的是依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券,这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。

在我国,公司法人实体可采取()形式。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.无限责任公司 Ⅲ.股份有限公司 Ⅳ.私人合作公司

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在我国,公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。