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关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人直销中心办理。投资者乙认为,在任何时间都可以办理开放式基金申购赎回业务。关于这两个投资者的看法,说法正确的是()。
A、投资者甲说法正确,投资者乙说法错误
B、投资者甲说法错误,投资者乙说法正确
C、投资者甲、乙说法均错误
D、投资者甲、乙说法均正确
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封闭式基金的折价率是指()。
A、基金份额净值/单位市价
B、(基金份额净值-单位市价)/单位市价
C、(基金份额净值-单位市价)/基金份额净值
D、单位市价/基金份额净值
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某股票前收盘价为10元,配股价为8元,股份变动比率为100%,那么除权参考价为()。
A、9元
B、8元
C、2元
D、10元
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股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A、内部控制
B、外部控制
C、风险评估
D、内部监督
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答案解析：选项A正确：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
()是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
A、基金服务业务
B、基金募集业务
C、基金登记业务
D、基金核算业务
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答案解析：
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
A、基金公司合规部总监担任公司监事
B、基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
C、基金公司督察长分管基金交易业务
D、基金公司合规部员工兼任职工工会主席
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答案解析：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股()以上股东,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。
A、20%,5个工作日
B、20%,10个工作日
C、10%,10个工作日
D、10%,5个工作日
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答案解析：选项B正确：独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%，或实际控制人发生变化的， 应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
下列关于股票和股票基金的说法中,错误的是()。
A、当日股票价格会受到交易量的影响,而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响
B、股票的价格往往在每一个交易日内不断变动,每个交易日非上市股票基金只有一个价格
C、股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
D、单一股票的投资风险较小、收益相对较低,而股票基金的风险相对较大
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答案解析：选项D说法错误：单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于分散投资,投资风险低于单一股票的投资风险。
投资者在交易所申购某开放式基金,申购金额5万元,申购手续费500元,申购当日基金份额净值为1.012元,份额确定日基金净值为1.009元,该投资者当日有限申购份额为()。
A、49058.47
B、48913.04
C、49407.11
D、49554.01
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关于基金利润来源,表述正确的是()。
A、股票分配股息获得的收入属于利息收入
B、购买返售金融资产获得的收入属于投资收益
C、买卖可转换债券获得的差价收益属于投资收益
D、买卖债券获得的差价收益属于利息收入
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