甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起(-2021年证券从业资格考试答案

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甲证券公司申请介绍业务资格,中国证监会应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

在进行期货交易时,下单量应是()的整数倍进行的买卖。

A、最小变动价位

B、交易单位

C、报价单位

D、价格最大波动限额

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答案解析:在进行期货交易时,下单量是交易单位的整数倍进行的买卖。
最小变动价位,是指在期货交易所的公开竞价过程中,对合约每计量单位报价的最小变动数值。报价单位,是指在公开竞价过程中对期货合约报价所使用的单位,即每计量单位的货币价格。每日价格最大波动限制规定了期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。

期货交易所会员的客户不得用作冲抵保证金的是()。

A、房产

B、现金

C、可流通国债

D、标准仓单

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:
(一)经期货交易所认定的标准仓单;
(二)可流通的国债;
(三)中国证监会认定的其他有价证券。

根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所的负责人的是()。

A、中国期货业协会

B、保证金监督管理机构

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。

A、1万元以上3万元以下的罚款

B、1万元以上5万元以下的罚款

C、1万元以上10万元以下的罚款

D、5万元以上10万元以下的罚款

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十四条 期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚:(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重

如果某证券组合的β值为1.8,且基准指数的风险溢价水平为10%,则该组合的风险溢价水平为()。

A、50%

B、82%

C、18%

D、8%

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答案解析:

根据CAPM模型,,其中,